李強簽署國務(wù)院令 公布《私募投資基金監(jiān)督管理條例》

新華社北京7月9日電 國務(wù)院總理李強日前簽署國務(wù)院令，公布《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》），自2023年9月1日起施行。

黨中央、國務(wù)院高度重視私募投資基金行業(yè)發(fā)展和風(fēng)險防控。近年來，我國私募投資基金行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，在提高直接融資比重、促進經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用。制定專門行政法規(guī)，將私募投資基金業(yè)務(wù)活動納入法治化、規(guī)范化軌道進行監(jiān)管，旨在鼓勵私募投資基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，更好保護投資者合法權(quán)益，進一步發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟、促進科技創(chuàng)新等作用。《條例》共7章62條，重點規(guī)定以下內(nèi)容。

一是明確適用范圍。將契約型、公司型、合伙型等不同組織形式的私募投資基金均納入適用范圍，規(guī)定以非公開方式募集資金，設(shè)立投資基金或者以進行投資活動為目的依法設(shè)立公司、合伙企業(yè)，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，為投資者的利益進行投資活動，適用本條例。

二是明確私募基金管理人和托管人的義務(wù)要求。明確不得成為私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)主體的情形，明確從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定接受合規(guī)和專業(yè)能力培訓(xùn)。規(guī)定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)委托的機構(gòu)履行登記手續(xù)，明確注銷登記的情形。列舉私募基金管理人的股東、實際控制人、合伙人禁止實施的行為，明確私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的要求。明確私募基金管理人、私募基金托管人的職責(zé)。

三是規(guī)范資金募集和投資運作。私募投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集或者轉(zhuǎn)讓，單只私募投資基金的投資者累計不得超過法律規(guī)定的人數(shù)。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力匹配不同風(fēng)險等級的私募投資基金產(chǎn)品。加強私募投資基金募集完畢后的監(jiān)管監(jiān)測。明確私募投資基金財產(chǎn)投資的范圍以及不得經(jīng)營的業(yè)務(wù)，規(guī)定私募投資基金的投資層級。規(guī)范私募基金管理人及其從業(yè)人員的行為。

四是對創(chuàng)業(yè)投資基金作出特別規(guī)定。國家對創(chuàng)業(yè)投資基金給予政策支持，鼓勵和引導(dǎo)其投資成長性、創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)企業(yè)。加強監(jiān)督管理政策和發(fā)展政策的協(xié)同配合，明確創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)符合的條件，對創(chuàng)業(yè)投資基金實施區(qū)別于其他私募投資基金的差異化監(jiān)督管理和自律管理。

五是強化監(jiān)督管理和法律責(zé)任。規(guī)定私募投資基金業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)貫徹黨和國家路線方針政策、決策部署。明確國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施等。規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院有關(guān)部門和省級人民政府建立私募投資基金監(jiān)督管理信息共享、統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送、風(fēng)險處置協(xié)作機制。此外，對違反本條例的法律責(zé)任作了明確規(guī)定。