玉門市人民檢察院成功探索企業(yè)合規(guī)“新領(lǐng)域”

　　“公平法治是企業(yè)競爭發(fā)展最肥沃的土壤、最明媚的陽光！”服務(wù)民營企業(yè)發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展積蓄基本力量，是檢察機(jī)關(guān)必須擔(dān)負(fù)起的政治責(zé)任、法治責(zé)任、檢察責(zé)任。玉門市人民檢察院通過履職辦案不斷為民營企業(yè)營造公平競爭的法治環(huán)境，做實對民營企業(yè)的依法平等保護(hù)。近日，玉門市人民檢察院在辦理一起企業(yè)實際控制人及管理人員因?qū)ζ髽I(yè)的經(jīng)營管理行為不當(dāng)導(dǎo)致的犯罪案件中，積極穩(wěn)慎推進(jìn)企業(yè)合規(guī)審查，取得良好效果。

能動司法

積極探索企業(yè)合規(guī)“新領(lǐng)域”

　　該案雖然不是經(jīng)濟(jì)犯罪和職務(wù)犯罪案件，但屬于市場經(jīng)濟(jì)主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動中經(jīng)營行為不當(dāng)導(dǎo)致的犯罪，公司實際控制人及管理人員過度關(guān)注經(jīng)營效益，片面追求經(jīng)濟(jì)利益，法律意識較為淡薄，涉案兩家企業(yè)的實際控制人系其他多家較大規(guī)模民營企業(yè)的實際控制人，涉案企業(yè)中的一家企業(yè)是玉門市線上銷售企業(yè)。玉門市人民檢察院準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)的精髓要義，不受罪名類型局限，拓寬辦案視野，積極向上級檢察機(jī)關(guān)請示匯報，并逐級上報了涉案企業(yè)實際經(jīng)營規(guī)模、注冊資本、員工人數(shù)、納稅情況等生產(chǎn)經(jīng)營詳細(xì)情況，上級檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查，認(rèn)為該案符合作企業(yè)合規(guī)審查的條件，批復(fù)同意對該案開展企業(yè)合規(guī)審查。

把脈問診

確保涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)“治標(biāo)更治本”

　　為真正實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)工作的價值目標(biāo)，玉門市人民檢察院聯(lián)合相關(guān)專業(yè)部門深入企業(yè)現(xiàn)場查證、與企業(yè)開展交流座談，準(zhǔn)確研判經(jīng)營管理風(fēng)險點，讓企業(yè)知道紅線在哪里，引導(dǎo)企業(yè)從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變。結(jié)合辦案中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理不善情況、實地走訪座談發(fā)現(xiàn)的問題，向兩家涉案企業(yè)分別制發(fā)《合規(guī)整改建議書》，從生產(chǎn)銷售、融資投資、財稅管理、職務(wù)廉潔、員工管理、司法訴訟等方面提出整改建議，引導(dǎo)涉案企業(yè)簽訂《企業(yè)合規(guī)治理承諾書》，督促指導(dǎo)企業(yè)深刻認(rèn)識問題、主動完善合規(guī)計劃，并制定包括強(qiáng)化財稅管理、配齊重點崗位人員、提升企業(yè)合規(guī)意識、制定合規(guī)制度等方面有效可行的整改方案和整改措施。

因案施策

做實企業(yè)合規(guī)的“后半篇文章”

　　為促進(jìn)“嚴(yán)管”制度化、防范“厚愛”被濫用，玉門市人民檢察院結(jié)合案件的實際情況，聚焦風(fēng)險點，委托當(dāng)?shù)囟悇?wù)局、財政局、市場監(jiān)督管理局、工商聯(lián)等共同組成了第三方監(jiān)督評估組織。第三方組織指導(dǎo)兩家涉案企業(yè)結(jié)合案件成因、自身實際和玉門檢察院的自查建議，制定并完善具有針對性、有效性和可操作性的合規(guī)計劃，并通過實地走訪、組織座談、現(xiàn)場檢查等方式，對合規(guī)計劃執(zhí)行情況開展檢查。涉案企業(yè)在合規(guī)監(jiān)管過程中積極整改并向第三方組織書面匯報合規(guī)計劃實施情況。第三方組織經(jīng)考察認(rèn)為，涉案兩家企業(yè)合規(guī)計劃具有可行性、有效性、全面性并已按期整改，達(dá)到了有效整改、嚴(yán)格管理、持續(xù)合規(guī)的要求。

訂單服務(wù)

打造企業(yè)合規(guī)檢察“妙方”

　　在辦理該案過程中，玉門市人民檢察院并不局限于“就案辦案”，而是根據(jù)案件實際情況“因案制宜”，把準(zhǔn)企業(yè)需求，提供“企業(yè)合規(guī)+公開聽證+不起訴公開宣布及訓(xùn)誡+事后建議督促”的“訂單式”檢察服務(wù)，邀請人民監(jiān)督員、聽證員、第三方評估機(jī)構(gòu)成員、偵查人員舉行公開聽證會，公開聽取了各方對案件擬作相對不起訴決定的意見；邀請公安機(jī)關(guān)、第三方評估機(jī)構(gòu)成員、辯護(hù)人等一同對被不起訴的涉案企業(yè)實際控制人、主要管理人開展訓(xùn)誡和法治宣傳，警示涉案企業(yè)吸取教訓(xùn)、合法經(jīng)營；和涉案企業(yè)行政主管部門緊密銜接，達(dá)成一致，將通過不定期回訪、走訪座談等方式對企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況進(jìn)行跟進(jìn)監(jiān)督，確保合規(guī)整改不反彈，有效實現(xiàn)公開聽證促公正，不起訴公開宣布及訓(xùn)誡促悔改，事后建議促健康的良好效果。